东方雨虹：中小企业板上市公司股权激励打算自

　　东方雨虹防水手艺股份无限公司董事会（盖印）2019年9月20日 中小企业板上市公司股权激励打算自查表。

　　中小企业板上市公司股权激励打算自查表公司简称：东方雨虹股票代码：002271财政参谋：无序号事项能否存正在该事项（是/否/不合用）备注上市公司合规性要求1比来一个会计年度财政会计演讲能否没有被注册会计师出具否认看法或者无法暗示看法的审计演讲是2比来一个会计年度财政演讲内部节制演讲能否没有被注册会计师出具否认看法或无法暗示看法的审计演讲是3上市后比来36个月内能否不存正在未按法令律例、公司章程、公开许诺进行利润分派的景象是4能否不存正在其他不适宜实施股权激励的景象是5能否不存正在为激励对象供给贷款以及其他任何形式的财政赞帮是6上市公司比来三个月能否不存正在以下景象：（1）股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励打算；（3）未正在刻日内完成授予权益并宣布终止实施股权激励是7如上市公司发生《上市公司股权激励办理法子》第七条的景象时，方案能否商定终止实施股权激励打算，已…。

　　拟分次授出权益的，能否披露激励对象每次获授权益的前提；拟分期行使权益的，能否披露激励对象每次行使权益的前提。

　　如采用《办理法子》第二十三、行权价钱的，能否对订价根据及订价体例做出申明，财政参谋能否就该订价的合、能否损害上市公司好处以及对股东好处的影响颁发看法不合用30激励对象获授权益、行使权益的前提。

　　中小企业板上市公司股权激励打算自查表公司简称：东方雨虹股票代码：002271财政参谋：无序号事项能否存正在该事项（是/否/不合用）备注上市公司合规性要求1比来一个会计年度财政会计演讲能否没有被注册会计师出具否认看法或者无法暗示看法的审计演讲是2比来一个会计年度财政演讲内部节制演讲能否没有被注册会计师出具否认看法或无法暗示看法的审计演讲是3上市后比来36个月内能否不存正在未按法令律例、公司章程、公开许诺进行利润分派的景象是4能否不存正在其他不适宜实施股权激励的景象是5能否不存正在为激励对象供给贷款以及其他任何形式的财政赞帮是6上市公司比来三个月能否不存正在以下景象：（1）股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励打算；（3）未正在刻日内完成授予权益并宣布终止实施股权激励是7如上市公司发生《上市公司股权激励办理法子》第七条的景象时，方案能否商定终止实施股权激励打算，已获授但尚未行使的权益能否终止行使是8上市公司能否拟对黑幕消息知恋人正在股权激励打算草案通知布告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的环境进行自查，能否拟正在股东大会审议通过股权激励打算及相关议案后及时披露黑幕消息知恋人买卖本公司股票的自查演讲是激励对象合规性要求9能否不包罗零丁或合计持有上市公司5%以上股份的股东或现实节制人及其配头、父母、监事是11能否不存正在比来12个月内被证券买卖所认定为不恰当人选的景象是12能否不存正在比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选的景象是13能否不存正在比来12个月内因严沉违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入办法的景象是14能否不存正在《公司法》的不得担任公司董事、职务能否拟正在审议股权激励打算的股东大会召开前，通过公司网坐或其他路子进行公示，公示期能否拟不少于10天是19如激励对象呈现《上市公司股权激励办理法子》第八条的不得成为激励对象的景象，方案能否商定上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使是股权激励打算合规性要求20上市公司全数正在无效期内的股权激励打算所涉及的标的股票总数累计能否未跨越公司股本总额的10%是21单一激励对象通过全数无效期内的股权激励打算获授的公司股票累计能否未跨越公司股本总额的1%是22预留权益比例能否未跨越本次股权激励打算拟授予权益数量的20%不合用23股权激励打算的无效期从授权日起计较能否未跨越10年是股权激励打算披露完整性要求24对照《办理法子》的，能否逐条申明上市公司不存正在不得实行股权激励以及激励对象不得参取股权激励的景象是25股权激励打算的目标、激励对象简直定根据和范畴是26股权激励打算拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励打算权益总额的百分比；所有正在无效期内的股权激励打算所涉及的标的股票总数累计能否跨越公司股本总额的10%及其计较方式的申明是27除预留部额外，激励对象为公司董事、高级办理人员的，能否披露其姓名、职务、占股权激励打算拟授予权益总量的百分比；能否披露其他激励对象（各自或者按恰当分类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励打算拟授出权益总量的百分比；单个激励对象通过全数正在无效期内的股权激励打算获授的公司股票累计能否跨越公司股本总额1%的申明是28股权激励打算的无效期，股票期权的授权日、可行权日、行权无效期和行权放置，性股票的授予日、限售期息争除限售放置等；若激励打算有授予前提，授予日能否确定正在授权前提成绩之后是29性股票的授予价钱、股票期权的行权价钱及其确定方式。

　　同时实行多期股权激励打算的，若后期激励打算的公司业绩目标低于前期激励打算，能否充实申明其缘由取合是31公司授予权益及激励对象行使权益的法式；能否明白上市公司不得授出性股票以及激励对象不得行使权益的期间是32股权激励打算所涉及的权益数量、行权价钱的调整方式和法式（例照实施利润分派、配股等方案时的调整方式）是33股权激励会计处置方式、性股票或股票期权公允价值简直定方式、涉及估值模子主要参数取值及其合、实施股权激励该当计提费用及对上市公司经停业绩的影响是34股权激励打算变动、终止的前提、需履行的审批法式是35公司发生节制权变动、归并、分立、激励对象发生职务变动、去职、灭亡等事项时若何实施股权激励打算是36公司取激励对象各自的权利，相关胶葛或争端处理机是37上市公司相关股权激励打算相关消息披露文件不存正在虚假记录、性陈述或者严沉脱漏的许诺；激励对象相关披露文件存正在虚假记录、性陈述或者严沉脱漏导致不合适授予权益或行使权益环境下全数好处返还公司的许诺；上市公司权益回购登记和收益收回法式的触发尺度和时点、回购价钱和收益的计较准绳、操做法式、完成刻日等是38上市公司正在股权激励打算草案中能否明白，自股权激励打算授予前提成绩后60日或获得股东大会审议通过股权激励打算之日起60日内（合用于未授予前提的景象），按相关完成权益授权、登记、通知布告等相关法式是39上市公司正在股权激励打算草案中能否明白“股权激励打算的实施能否可能导致股权分布不具备上市前提”，存正在导致股权分布不具备上市前提可能性的，能否披露处理办法是绩效查核目标能否合适相关要求40能否包罗公司业绩目标和激励对象小我绩效目标是41目标能否客不雅公开、清晰通明，合适公司的现实环境，能否有益于推进公司合作力的提拔是42以同业业可比公司相关目标做为对照根据的，拔取的对照公司能否不少于3家不合用43能否申明设定目标的科学性和合是44实行多期股权激励打算，后期激励打算的公司业绩目标低于前期激励打算的，能否充实申明缘由取合不合用性股票合规性要求45授权日取初次解除解限日之间的间隔能否不少于1年是46每期解除限售时限能否不少于12个月是47各期解除限售的比例能否未跨越激励对象获授性股票总额的50%是48股票授予价钱能否不低于股票票面金额是49股票授予价钱能否不低于下列价钱较高者：（一）股权激励打算草股票授予价钱能否不低于下列价钱较高者：（一）股权激励打算草案发布前1个买卖日的公司股票买卖均价的50%；（二）股权激励打算草案发布前20个买卖日、60个买卖日或者120个买卖日的公司股票买卖均价之一的50%是股票期权合规性要求50授权日取初次能够行权日之间的间隔能否不少于1年不合用51股票期权后一行权期的起算日能否不早于前一行权期的届满日不合用52每期行权时限能否不少于12个月不合用53每期可行权的股票期权比例能否未跨越激励对象获授股票期权总额的50%不合用54行权价钱能否不低于股票票面金额不合用55行权价钱能否不低于下列价钱较高者：（一）股权激励打算草案发布前1个买卖日的公司股票买卖均价；（二）股权激励打算草案发布前20个买卖日、60个买卖日或者120个买卖日的公司股票买卖均价之一不合用董事、监事会及中介机构专业看法合规性要求56董事、监事会能否就股权激励打算能否有益于上市公司的持续成长、能否存正在较着损害上市公司及全体股东好处颁发看法是57上市公司能否礼聘律师出具法令看法书，并按照《办理法子》的对下述事项颁发专业看法（1）上市公司能否合适《办理法子》的实行股权激励的前提是（2）股权激励打算的内容能否合适《办理法子》的是（3）股权激励打算的订定、审议、公示等法式能否合适《办理法子》的是（4）股权激励对象简直定能否合适《办理法子》及相关法令律例的是（5）上市公司能否已按照中国证监会的相关要求履行消息披露权利是（6）上市公司能否不存正在为激励对象供给财政赞帮的环境是（7）股权激励打算能否不存正在较着损害上市公司及全体股东好处和违反相关法令、行规的景象是（8）拟做为激励对象的董事或取其存正在联系关系关系的董事能否按照《办理法子》的进行了回避是（9）能否申明其他该当申明的事项是58上市公司如礼聘财政参谋，财政参谋演讲所颁发的专业看法能否完整、能否合适《办理法子》的要求不合用审议法式合规性要求59董事会表决股权激励打算草案时，联系关系董事能否回避表决是60股东大会审议股权激励打算草案时，联系关系股东能否拟回避表决是61召开股东大会审议激励打算，董事能否就股权激励打算向所有的股东搜集委托投票权是62上市公司未按照董事或监事会礼聘财政参谋对股权激励打算相关事项颁发专业看法的，能否就此事项做出格申明不合用其他合规要求63股权激励打算能否不存正在金融立异及严沉无先例事项是本公司所填写的环境实正在、精确、完整、，并承担因所填写环境有误发生的一切法令义务。